Siyah / Amerika Birleşik Devletleri -Black v. United States
| Siyah / Amerika Birleşik Devletleri | |
|---|---|
| |
| Tartışıldı 8 Aralık 2009 Karar verildi 24 Haziran 2010 | |
| Tam vaka adı | Conrad M. Black, John A. Boultbee ve Mark S. Kipnis / Amerika Birleşik Devletleri |
| Belge no. | 08-876 |
| alıntılar | 561 ABD 465 ( daha fazla ) 130 S. Ct. 2963; 177 L. Ed. 2 boyutlu 695
|
| Vaka geçmişi | |
| Önceki | Amerika Birleşik Devletleri - Siyah , 530 F.3d 596 ( 7. Cir. 2008) |
| mahkeme üyeliği | |
| |
| Vaka görüşleri | |
| Çoğunluk | Ginsburg, Roberts, Stevens, Breyer, Alito, Sotomayor tarafından katıldı |
| uyum | Thomas'ın katıldığı Scalia |
| uyum | Kennedy |
| Uygulanan yasalar | |
| 18 USC § 1346 | |
Black v. United States , 561 US 465 (2010), Amerika Birleşik Devletleri Yüksek Mahkemesi tarafındaniş adamı Conrad Black'in dolandırıcılık davasıylailgilenen beyaz yakalı bir ceza hukuku davasıdır. İki tamamlayıcı davayla birlikte – Skilling / Amerika Birleşik Devletleri ve Weyhrauch / Amerika Birleşik Devletleri – dürüst hizmet sunumu , 18 USC § 1346 .
Hollinger Inc.'e karşı soruşturma
Mayıs 2003'te, hissedarların şikayetlerini takiben, Hollinger International yöneticileri tarafından atanan özel bir komite, tazminat ve Black'in bir holding şirketi olan Ravelston'daki ortaklarına doğrudan ve dolaylı olarak ödenen ücretler de dahil olmak üzere dahili mali yönetim hakkında bir soruşturma başlattı. Özellikle, Hollinger International'da %18 hisseye sahip olan New York yatırım şirketi Tweedy, Browne , şirketten Conrad Black ve David Radler'e aşırı ödeme yaptığı iddiasıyla soruşturmasını talep etti ve ödenen fonların "geri çekilmesini" talep etti.
Örneğin, 2000 yılında, "Lerner Borsası" olarak bilinen bir düzenlemeyle Black, Chicago'daki Lerner Gazetelerini satın aldı ve Hollinger'a sattı. Özel komitenin raporu, bir ceza soruşturmasına ve nihayetinde Hollinger medya imparatorluğunun çözülmesine yol açan uygunsuzluk iddialarını içeriyordu.
Black, Hollinger'deki kontrol hissesini İngiliz işadamları David ve Frederick Barclay'e satmaya çalıştı . Hollinger yönetim kurulu, Black'in teklif ettiği işlemi durdurmak için başarılı bir dava açtı, ancak sonraki olaylar, Barclays'in halka açıkladığı hisse başına 18$'lık teklifin, Hollinger varlıklarının satışı için nihai olarak elde edilen hisse fiyatından birkaç kat daha yüksek olduğunu gösterdi.
Kasım 2003'te Black, Hollinger'in CEO'luğundan istifa etti . Ocak 2004'e kadar Hollinger'in yönetim kurulu, Black'in başkan olarak istifasını aldı. Hollinger International, Black, David Radler ve bağlı şirketlerine 200 milyon dolarlık (USD) dava açtı.
Arka plan: daha önceki medeni meseleler
Black, Aralık 2003'te ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na çağrıldı, ancak iş anlaşmalarıyla ilgili soruları yanıtlamayı reddetti ve Beşinci Değişikliğin kendi aleyhine tanıklık etme hakkını öne sürdü.
Mayıs 1998'de American Trucker Magazine (ATM), Southam tarafından (ayrıca bkz . Hollinger International Inc. ) günlük tirajlı Batı Kanada gazetesini de içeren bir paket işlemle 93.672.000 $'a satıldı. 2,0 milyon dolarlık rekabet etmeme ücretinin alıcı tarafından Şirkete ödenmesi için sağlanan satın alma ve satış sözleşmesi. Şirket, satışın kapanmasından yaklaşık sekiz ay sonra, 1 Şubat 1999'da, Şirketin rekabet etmeme ücretine eşdeğer fonları Hollinger Inc'e aktardığını açıklamadı. Bu işlem davada rol oynadı.
Şubat 2004'te, Delaware yargıcı Leo E. Strine, Jr. Barclays'in satışını yasakladı ve kararında şöyle yazdı: "Siyah, mütevelli ve sözleşmeden doğan görevlerini ısrarla ve ciddi bir şekilde ihlal etti... Siyah'ı kaçamak ve güvenilmez buldum. Önemli olaylara ilişkin açıklamaları ve kendi motivasyonlarının gerçek yüzü yoktur". Ancak Strine, bu bulgularla ilgili olarak "başka bir makul aklın farklı sonuçlar çıkarabileceğini" de yazdı.
Ağustos 2004'te, Hollinger International Inc. Yönetim Kurulu'nun özel bir komitesi, ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na ve ABD Bölge Mahkemesine bir soruşturma raporu sundu . Özel komiteye, çalışmaları için haftada yaklaşık 100.000 ABD Doları (USD) ödenen eski bir SEC Başkanı olan Richard Breeden başkanlık etti. "Breeden Raporu" olarak bilinen ve Hollinger International'a 50 milyon dolardan (USD) fazlaya mal olan rapor, Black ve ortaklarının uygun yetkilendirme olmaksızın Hollinger'den nakit ve diğer varlıkları ve çıkarları aldıklarını ve Hollinger'in mütevelli görevlerini ihlal ettiklerini iddia etti. kamu çoğunluğu, kontrol gücü olmayan hissedarlar.
Kasım 2004'te SEC , Black ve diğer birkaç kişiye karşı, sanıkların bir dizi aldatıcı plan ve yanlış beyan yoluyla hissedarları aldattığını ve dolandırdığını iddia ederek hukuk dolandırıcılık davaları açtı.
Ceza davası
Bir yıl sonra, Chicago ABD Avukatı tarafından Black ve üç eski Hollinger yöneticisine karşı sekiz dolandırıcılık suçlaması getirildi . ABD Avukat iddia 2005 15 Aralık Black karşı dört yeni ücretleri koydu şantaj , adaleti engelleme , kara para aklama , posta dolandırıcılığı , vergi kaçırma ve tel dolandırıcılık . Haraç sayımı kapsamında, hükümet 92.000.000 ABD Dolarından (USD) fazla olan miktarın müsadere edilmesini istedi . Black ve şoförünün 9 Haziran 2005'te Toronto'daki Hollinger ofislerinden belge kutularını kaldırmayı yasaklayan bir mahkeme kararına aykırı olarak kaldırmasıyla ilgili engelleme sayısı. Black, tahliye ihtarına uyduğu, kendisini kaydeden güvenlik kameralarını kurduğu için filme alındığını bildiği, savcıların istediği her belgenin kopyalarını zaten sağladığı ve engelleme sayımına itiraz etti. bu kutulardaki ticari olarak ilgili tek bir belge bile savcıların elinde değildi.
Black ve diğer üç Hollinger International yöneticisinin dolandırıcılık davası 14 Mart 2007'de başladı.
Karar ve cümle
On iki günlük müzakereden sonra, 13 Temmuz 2007'de jüri, Black'i üç adet posta ve elektronik dolandırıcılık ve bir adet de adaleti engellemekten suçlu buldu ve onu, elektronik dolandırıcılık ve haraç dahil olmak üzere dokuz diğer suçlamadan beraat ettirdi. Yöneticilerin çeşitli Hollinger birimleriyle rekabet etmemeleri karşılığında aldıkları paralarla ilgili dolandırıcılık mahkumiyetleri. Savcılar bunların sahte anlaşmalar olduğunu iddia etti. Birlikte suçlanan Peter Y. Atkinson, John A. Boultbee ve Mark Kipnis'in her biri posta ve elektronik dolandırıcılıktan suçlu bulundu (David Radler zaten sahtekarlığı kabul etmişti).
5 Kasım 2007'de Yargıç Amy St. Eve , Black'in yeni bir duruşma talebini reddetti. 10 Aralık 2007'de Black, 78 ay hapis cezasına çarptırıldı. On iki hafta sonra, Temyiz Mahkemesi, mahkumiyetlerine itiraz ederken kefaletle serbest kalma talebini reddetti. Black, Miami yakınlarındaki minimum güvenlikli bir hapishane kampına yerleştirilmek istedi, ancak Hapishaneler Bürosu talebini reddetti ve onun yerine cezasını çekmeye başlaması için 3 Mart 2008'de Orlando, Florida yakınlarındaki Coleman Federal Islah Kompleksi'ne rapor vermesini emretti . Kefalet verilmesinden önce, Black'in öngörülen çıkış tarihi Ekim 2013'tü.
Tepki ve sonuçlar
Black, gazetecilere suçlamalara karşı "uzun savaşını" sürdüreceğini söyledi ve "herhangi bir mahkumiyet tatmin edici değil" dedi. Kararların ardından Black'in Kanadalı avukatı Edward Greenspan, "Davalarının kalbi kaybedildi" dedi. Bununla birlikte, eski federal savcı ve SEC icra avukatı Jacob Frenkel, bunu hükümet için "şaşırtıcı bir zafer" olarak nitelendirdi ve bölünmüş bir kararın "temyiz mahkemesi için jürinin müzakerelerinde çok düşünceli ve titiz olduğunu vurguladığını" açıkladı.
Hollinger şirketleri tarafından Black, karısı veya bağlı kuruluşlar adına tutulan veya tutulmuş olabilecek kırktan fazla banka hesabını incelenen varlıkları bulmak için kiralanan müfettişler. Mahkeme dosyalarına göre, Ravelston Corp.'un ayrıca Barbados'ta Argent News Inc. adında bir yan kuruluşu ve Bermuda'da Sugra Bermuda Ltd adında bir yan kuruluşu vardı . Hollinger International Inc. yönetim kurulunun özel bir komitesinin raporu, Black'in iki Barbados şirketine ortak olduğunu söyledi , Moffat Management Inc. ve Black-Amiel Management Inc., her ikisi de milyonlarca dolar ödeme aldı; bunlardan birincisinin iddiaya göre Black ve müşterek sanıklarına, ikincisine ise Black, karısı ve Boultbee aitti. Kasım 2007'de Sun-Times Media Group (eski adıyla Hollinger) bir düzenleyici dosyada, Black, Boultbee, Kipniss ve Atkinson'ın karıştığı cezai ve hukuk davaları için yasal ücretler ve tazminat masrafları için 107,7 milyon dolar harcadığını söyledi.
Kararın ardından, Kanada'nın Yeni Demokrat Partisi Parlamento Üyesi Charlie Angus, açıkça Siyah'ın Kraliçe'nin Kanada Özel Konseyi'nden çıkarılması ve Kanada Nişanı'ndan çıkarılması için çağrıda bulundu . Toronto Star benzer o-Vali Genel çağrısında Michaëlle Jean Tarikatı'ndan Siyah kaldırın. Kanada Başbakanı Stephen Harper , Black'in Kanada vatandaşlığını yeniden kazanmak için düzenli kanallardan geçmesi gerektiğini, Kanada Düzeni üyeliğinin Genel Vali'nin yetkisinde olduğunu ve Privy Council ile ilgili kararların ancak bundan sonra gerçekleşeceğini belirtti. temyiz de dahil olmak üzere yasal süreç tamamlanmıştır.
Black'in Kanada hükümetinden muafiyet almadıkça Kanada'ya yeniden girme yeteneği belirsizdir. Bir göçmenlik dairesi sözcüsüne göre, oturumu yeniden kazanacak olsaydı, "Suç olarak kabul edilemez olanlara Kanada vatandaşlığı verilemez ve ne bakan ne de Konseydeki Vali (kabine) bunu geçersiz kılamaz" dedi. Kanada vatandaşlığını kaybetmesi, Siyah'ın bir Kanada hapishanesine nakledilmesini de imkansız kılıyor ve burada şartlı tahliye için Amerika Birleşik Devletleri'nde hizmet etmesinden çok daha erken bir zamanda serbest bırakılabiliyor.
Çekici
Black'in sözlü savunmaları, 5 Haziran 2008'de, Birleşik Devletler Yedinci Daire Temyiz Mahkemesi'nin üç yargıçlı bir paneli tarafından dinlendi . Andrew Frey, Black ve diğer sanıklarının bireysel rekabet dışı ödemelere izin verdiklerinde Hollinger'dan çalmadıklarını savundu. Frey, paraların "yönetim ücretleri" olduğunu ve Hollinger International hissedarlarının ödemelerden zarar görmediğini iddia etti. Temyiz yargıcı Richard Posner , "[Hollinger davasındaki] delillerin büyük kısmı oldukça çıplak dolandırıcılık ile ilgili" dedi. Posner, Black'in Toronto'daki ofisinden kutuları kaldırarak adaleti engellemediğine dair savunma argümanlarına şüpheyle yaklaşıyordu, "Zamanlama tuhaftı, bir soruşturmanın ortasında belgelerin kaldırılması." Üç hafta sonra, 25 Haziran 2008'de, 7. Temyiz Mahkemesi mahkumiyetleri onayladı. ve savunma tarafından ileri sürülen tüm argümanları reddetti. Devre mahkemesi, "kanıtların geleneksel bir sahtekarlığı, yani yanlış beyanlar ve yanıltıcı ihmaller yoluyla Hollinger'den para veya başka bir mülk hırsızlığı oluşturduğunu" tespit etti. sadece kontrol sahibi hissedar olarak yetkisini, damgalı bir yönetim kurulu seçmek veya azınlık hissedarları pahasına kendi lehine bir birleşmeyi onaylamak için kullanıyordu ... Emir verdiğinde Hollinger'in CEO'su olarak hareket ediyordu (Mark) Kipnis, rekabet etmemek için sözleşmeler taslağı hazırlayacak ve denetim komitesini kandırıp sahte bir 10-K sunduğunda." Black, kendi adına, söz konusu formun sadece uygunsuz olduğunu ve yanlış olmadığını savundu.
Savcı Eric Sussman , ilk temyiz kararıyla ilgili haberlere şöyle yanıt verdi: "Bence zamanın bir noktasında Bay Black aynaya sert bir şekilde bakmalı ve içinde gerçekleşen davranışı gerçekten anlamayanın kim olduğunu sormalı. bu dava... Olayları ve yasaları çok detaylı ve zaman alıcı bir şekilde inceleyen 16 kişi var ve hepsi aynı sonuca varıyor, bu şirketten para çaldığı ve soruşturmayı engellemeye çalıştı."
Black, Harvard profesörü Alan Dershowitz'i hukuk ekibine ekledi ve 7. Devre Mahkemesi'nden temyiz kararını yeniden gözden geçirmesini istedi ancak başarılı olamadı. Haziran 2008'de, o alınmaya çalışılırken dışladı başkanlık af gelen George W. Bush o daha sonra aynı yılın Kasım ayında biri için uygulanan olsa. Bush'un başkanlığının son affı, 19 Ocak 2009'da görevdeki son tam gününde ilan edildi. Black'in adı, hafifletilmiş cezalar listesine dahil edilmedi.
ABD Yüksek Mahkemesi, 8 Aralık 2009'da Black'in dolandırıcılık mahkûmiyetine ilişkin temyiz başvurusunu dinledi. Black'in temyiz başvurusunu bekleyen kefalet başvurusu, Yüksek Mahkeme ve ardından ABD Bölge Mahkemesi Yargıcı St. Eve tarafından reddedildi.
Yüksek Mahkeme, yalnızca Black'in dolandırıcılık mahkumiyetlerini gözden geçirdi ve dolandırıcılık cezasıyla eş zamanlı bir ceza aldığı adaleti engellemekten mahkumiyetini yeniden gözden geçirmedi; bu nedenle, başarılı bir temyiz bile, hapis cezasının düşürülmesiyle sonuçlanmayacaktı. Black'in Chicago davasındaki savcısı Eric Sussman, Toronto Star'a , Yüksek Mahkeme'nin Black'in kefalet talebini reddetmesinin, "Yüksek Mahkeme, ne olursa olsun, altı buçuk yıl hapis yatacağından emindir" dedi. temyizinin sonucu ne olursa olsun" adaleti engellemek için.
24 Haziran 2010'da ABD Yüksek Mahkemesi, yargılamada Black'in mahkumiyetini onaylayan 7. bölge mahkemesine, Yüksek Mahkeme'nin inşası ışığında Black aleyhindeki üç dolandırıcılık mahkumiyetine ilişkin kendi kararını gözden geçirmesini emreden 9-0 kararını yayınladı. dürüst hizmetler dolandırıcılık içinde tüzük Skilling v. Birleşik Devletleri . Mahkeme adına yazan Yargıç Ginsburg , Yargıç Posner'ın "anormal" kararına ve orada bulunan "adli buluşa" atıfta bulunarak kararını eleştirdi . Temyiz mahkemesine, Black'in davasını gözden geçirmesi ve dolandırıcılık mahkumiyetlerinin geçerli olup olmadığına veya yeni bir yargılama yapılıp yapılmamasına karar vermesi talimatı verildi. Black'in adaleti engelleme mahkumiyeti yerinde kaldı. Black'in avukatları, temyiz mahkemesinin incelemesini beklerken, savcıların itiraz ettiği, mahkeme belgelerinde Black'in duruşma jürisinin Black'in sahtekarlık yaptığına dair kanıtı olduğunu savunarak kefalet başvurusunda bulundu. 19 Temmuz 2010'da Black, mahkemenin 2008'deki dolandırıcılık mahkumiyetini yeniden deneyip denemeyeceğine dair bir karara kadar kefaletle serbest bırakıldı . O 2 milyon $ üzerinde 21 Temmuz 2010 tarihinde yayımlanan bağ tarafından imzalanmış Roger Hertog .
28 Ekim 2010'da, ABD 7. Temyiz Mahkemesi, kalan üç posta dolandırıcılığı sayısından ikisini bozdu. Black'in payı 285.000 ABD Doları (USD) olan bir posta dolandırıcılığı ve bir de adaleti engelleme suçundan hüküm giydi. Mahkeme ayrıca kovuşturulması gerektiğine karar verdi. 17 Aralık 2010'da Black, dolandırıcılık ve adaleti engelleme suçlarından kalan mahkumiyetlerine yönelik temyiz başvurusunu kaybetti. Üç kişilik panel gerekçe sunmadı. 31 Mayıs 2011'de Amerika Birleşik Devletleri Yüksek Mahkemesi, Black'in kalan iki mahkumiyetine herhangi bir yorum yapmadan itiraz etmesi için izin vermeyi reddetti. Orijinal deneme hâkim tarafından kalan iki sayıları Resentencing 24 Haziran tarihinde meydana gelen, 2011. Black'in avukatları Siyah onun orijinal tamamlamak için savcılık savundu ederken, o zaten hizmet etti 29 aya mahkum edilmelerini tavsiye 6+1 ⁄ 2 yıl hapis cezası. Denetimli serbestlik memurunun raporu 33 ila 41 ay arasında bir hapis cezası önermektedir. O tarihte Yargıç St. Eve , cezasının geri kalan 13 ayını çekmesi için onu hapis cezasına çarptırarak 42 ay daha kısa bir süre ve 150.000 dolar para cezasına çarptırdı.
Siyah, Coleman'daki iki kadın gardiyan, Siyah geri dönerse güvenliklerinden korktuklarını bildirdiği için eski Coleman Federal Islah Tesisi konumuna geri dönmedi. Bunun yerine, 6 Eylül 2011'de Miami'deki Federal Islah Kurumu'na rapor verdi . 4 Mayıs 2012'de cezaevinden serbest bırakıldı. 2001 yılında İngiliz pederliği alabilmek için Kanada vatandaşlığından vazgeçmiş olmasına rağmen, hapis cezası tamamlandıktan sonra Kanada'da yaşama arzusunu dile getirdi. Halen cezasını çekmekte iken Mart 2012'de Kanada'da yaşamak için bir yıllık geçici oturma izni aldı. Eleştirmenler, Black'in Kanada hükümetinden özel muamele gördüğünü kınadı, ancak Başbakan Stephen Harper herhangi bir siyasi etkiyi reddetti. Hapisten çıktıktan sonra, Black hemen ABD Göçmenlik yetkilileri tarafından alındı ve Miami Uluslararası Havalimanı'na kadar eşlik edildi . Aynı öğleden sonra Toronto'ya geldi ve yaklaşık beş yıl sonra ilk kez evine döndü.
19 Şubat 2013'te Black'in suçlu kararını tahliye etme talebi reddedildi.
Hapishanede geçen süre
Siyah, Federal Hapishaneler Bürosu #18330-424, Orlando, Florida yakınlarındaki Coleman Federal Islah Kompleksi'nde 3 Mart 2008'den 21 Temmuz 2010'da serbest bırakılıncaya kadar 28 ay boyunca hapsedildi.
23 Ağustos 2008'de Black, National Post'ta hapishane deneyimi hakkında bir yazı yazdı . Haksız yere mahkum edildiğine dair iddiasını yineledi ve "Cömert bir yaşam tarzı hakkındaki ranzaya inanmadı ve jüri tarafından reddedildi" dedi. Zamanın Kanada ve Amerikan adalet sistemlerinin kendisinin değil, mahkumiyetinin utandığını göstereceğine inanıyor. "Fakat birisinin bu yargı alanlarında adaletin çürümesine direnmesi gerekiyor ve benim imkanlarımdan biri yapmazsa, kim yapacak?" diye ekliyor.
2008'de Black, Canadian Press'e , "İyiyim. Bu (hapishane) güvenli ve medeni bir yer ve herhangi bir zorluk beklemiyorum" yorumunu yaptı.
Hapishanedeki ilk bulaşıkçı işinden terfi ettikten sonra , lise düzeyinde Amerikan tarihi dersleri verdi ve bir düzine mahkûmun lise diplomalarını almasına yardım etti . Black, hükümlü arkadaşları tarafından, Birleşik Krallık aristokrat soylularına üyeliğine atıfta bulunarak "Lordy" lakabını aldı.
Ayrıca bakınız
Referanslar
daha fazla okuma
- Griffin, Lisa Kern (2011). "Federal Ortak Hukuk Yolsuzluk Suçu". Kuzey Carolina Hukuk İnceleme . 89 (5): 1815–1847. SSRN 1934389 .
- Ryznar, Margaret (2010). "Beyaz Yakalı Ceza Hukukunda Dürüst Hizmet Doktrini". Hamline Hukuku İnceleme . 34 : 83. SSRN 1910157 .
Dış bağlantılar
- Metin . Siyah v Birleşik Devletleri , 561 ABD : 465 (2011) edinilebilir CourtListener Justia OYEZ (oral argüman ses)