Wells bildirimi - Wells notice
Bir Wells bildirimi , ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'nun (SEC) kişilere veya firmalara karşı bir yaptırım başlatmayı planlarken gönderdiği bir mektuptur . SEC Soruşturması sonucunda, söz konusu kişi veya firmaya, SEC'in menkul kıymetler yasalarını ihlal etmekle suçlanmaları gerektiği sonucuna vardığını bildirir . Bildirim, SEC personelinin hukuk davası açabileceğine karar verdiğini gösteriyor. bir kişiye veya firmaya karşı ve kişi veya firmaya yaptırım işleminin neden yapılmaması gerektiği konusunda bilgi sağlama fırsatı sağlar. Kişi veya firmaya, bu yanıtı neden kendilerine karşı suçlamada bulunulmaması gerektiğine ilişkin hukuki ve olgusal argümanları dikkate alan bir hukuki özet şeklinde dosyalamak için genellikle 30 gün verilir. Soruşturma gizli olarak yürütülse de, bu bildirim ve yanıtı, diğer şeylerin yanı sıra daha sonraki halka açık duruşmalarda kullanılabilecek halka açık bilgilerdir.
Düzenleyiciler, yasal olarak bir bildirimde bulunmak zorunda değildir; ancak, böyle bir bildirimde bulunmak SEC ve Finans Endüstrisi Düzenleme Kurumu'nun (FINRA) uygulamasıdır. Buna ek olarak, 2011-2013 yılları arasında bir Wells Bildirimi gönderilen kişilerin% 80'i, menkul kıymetler yasasını ihlal ettiği iddiasıyla suçlandı.
"Wells notu" adı, 1972'de bu süreci öneren SEC'in Wells Komitesinden türetilmiştir. Bu SEC komitesi, başkanı John A. Wells'in adını almıştır . Komitenin diğer üyeleri eski SEC Başkanı Manuel F. Cohen ve Ralph Demmler'di .
Komitenin yaptığı öneriler arasında şunlar yer aldı:
Davanın niteliğinin engellediği durumlar haricinde, olası bir davalı veya davalı, personel memorandumunun bir icra eyleminin başlatılmasını tavsiye eden Komisyona sunulmasından önce personelin suçlamaları ve olası tavsiyeleri hakkında bilgilendirilmeli ve Personel muhtırası ile birlikte Komisyona iletilmek üzere personele yazılı bir açıklama sunma fırsatı.
Referanslar
  |
Amerika Birleşik Devletleri veya kurucu yargı bölgelerindeki hukukla ilgili bu makale bir taslaktır . Wikipedia'yı genişleterek yardım edebilirsiniz . |