Stok transfer acentesi - Stock transfer agent
Bir hisse devir acentesi , devir acentesi , hisse sicili veya devir acentesi , şirket hisse senetleri veya yatırım fonu hisselerinin mülkiyetindeki değişikliği yöneten, mülkiyet sicilini tutan ve ödeme yapan olarak hareket eden, genellikle güvenlik işlemleriyle ilgisi olmayan üçüncü taraf bir firmadır. yatırımcılara temettü ve diğer dağıtımların ödenmesi için aracı . İsim, bir devir acentesinin yeni sahiplik hisselerinin satın alınmasının onaylanması ve tescil edilmesinde ve bir mülkiyet devri durumunda, hisseleri satan hissedarların isim ve belgelerinin iptal edilmesinde ve yeni sahibinin isminin yerine geçmesinde oynadığı tarafsız aracılık rolünden kaynaklanmaktadır . resmi ana hissedar sicili.
Transfer acentesi veya stok transfer acentesi, Amerika Birleşik Devletleri ve Kanada'da kullanılan terimdir. Birleşik Krallık, Avustralya ve Yeni Zelanda'da hisse kaydı kullanılmaktadır. Güney Afrika'da transfer sekreteri kullanılır. Bir şirket, kendi devir acentesi olarak hareket edebilir veya hissedar kayıt hizmetlerini yerine getirmek için bir üçüncü taraf şirketi görevlendirebilir. Amerika Birleşik Devletleri'ndeki transfer acenteleri, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) veya bir banka düzenleyici kurumuna kayıtlı olmalıdır .
Yatırım fonları için, transfer acentesi işlevleri ve fon idaresi birbirine bağlıdır, bu da bazı durumlarda fon yöneticilerinin her iki hizmeti de tek bir üçüncü tarafa devretmesini arzu edilir hale getirir. Transfer acentesi hizmet sağlayıcıları, fon muhasebesi, fon yönetimi ve diğer dış kaynaklı arka ofis hizmetleri ile birlikte hizmetlerini müşteri şirketlerin rahatlığı için bir "paket" olarak sunabilir.
Fonksiyonlar
Halka açık şirketler , hisse senetlerine ve tahvillerine sahip olan kişi ve kuruluşları takip etmek için genellikle transfer acenteleri kullanır. Yatırım fonları, sadece bazı yasal yapıların gerekli olmasına rağmen, hissedar sicillerini yönetmek için transfer acentelerini de kullanabilir. Transfer acenteleri bankalar , tröst şirketleri , fon yönetimi sağlayıcıları veya bağımsız transfer acentesi firmaları olabilir. Bazen bir şirket kendi transfer acentesi olarak hareket eder.
Transfer aracıları aşağıdaki ana işlevleri yerine getirir:
- Verme ve Devir: Sahiplik değişikliklerini yansıtmak için sertifikaları düzenleyin ve iptal edin. Örneğin, bir şirket hisse senedi temettü veya hisse bölünmesi ilan ettiğinde , transfer acentesi yeni hisseler çıkarır. Transfer acenteleri, bir şirketin hisse senetlerine ve tahvillerine kimin sahip olduğunun ve bu hisse senetlerinin ve tahvillerin nasıl tutulduğunun kayıtlarını tutar - sahibi tarafından sertifika şeklinde, şirket tarafından defter kaydı şeklinde veya yatırımcının aracı şirketi tarafından sokak adına. Ayrıca, her yatırımcının sahip olduğu kaç hisse veya tahvilin kaydını tutarlar.
- Kayıt Tutma : Transfer acenteleri "her ihraççının menkul kıymetlerinin resmi mülkiyet kaydını ihraççılar adına izler, kaydeder ve muhafaza eder."
- Kayıt : Transfer acenteleri, "yetkisiz ihraçları önlemek amacıyla [şirket] menkul kıymetlerinin ihraç edilmesini, genellikle kayıt memuru olarak adlandırılan bir kişi tarafından gerçekleştirilen bir işlevi" izler.
- Ödeyen Acente : Bir transfer acentesi, şirketin faiz, nakit ve hisse senedi temettüleri veya hisse senedi ve tahvil sahiplerine diğer dağıtımları ödemek için ödeme yapan acentesi olarak da hizmet edebilir. Ayrıca, bir transfer acentesi, bir ihale acentesi (bir ihale teklifinde hisselerin ihale edilmesi) veya takas acentesi (bir birleşmede bir şirketin hisse senedi veya tahvillerinin değiş tokuş edilmesi) olarak hareket edebilir.
- Hissedar İrtibatı : Transfer acenteleri "ihraççılar ve kayıtlı menkul kıymet sahipleri arasındaki iletişimi kolaylaştırır." Transfer acenteleri genellikle bir vekil acente (vekil materyalleri göndererek) ve bir posta acentesi (şirketin üç aylık, yıllık ve diğer raporlarını gönderen) olarak hareket eder. Transfer acenteleri ayrıca seçim müfettişi, vekaleten oylama ve hissedarların özel toplantıları olarak yıllık toplantılar düzenleyebilir. Bu durumda, kurumsal hissedar kayıtlarının resmi sahibi olarak kabul edilirler.
- Depo : Kaybolan, yok edilen veya çalınan sertifikaları yönetin. Transfer acenteleri, bir hisse senedi veya tahvil sertifikası kaybolduğunda, yok edildiğinde veya çalındığında hissedarlara ve tahvil sahiplerine yardımcı olur. Ayrıca bir madalyon imza pulu memuru transfer acentesidir.
- Hazine Müdürü : Transfer acentesi parasal işlemleri halletmek için çalışır. İflas ve paranın yanlış yönetilmesi durumunda zararı önlemek için hissedarların nakitlerini ve Şirket nakitlerini yerel düzenlemelere göre ayrı hesaplarda tutabilirler.
Birleşik Krallık'ta, hiçbir madalyon damgası imza süreci olmamasına rağmen, Kayıt Memurları benzer bir rol oynamaktadır.
Halka açık bir şirket, hisselerini devretmek için genellikle yalnızca bir şirket atar.
sokak adı
Hisse "olarak düzenlenir cadde adı bir finansal aracı (örneğin adına düzenlenen menkul verilen terim olan" komisyonculuk bir müşteri adına veli banka, menkul kıymetler, tevdi veya bunlardan herhangi bir aday), genellikle, sonraki işlemleri kolaylaştırmak için yapılır. "Sokak adı"nda tutulan hisseler, genellikle Cede & Co., bir aracı kurum aracılığıyla dolaylı olarak sahipliğini koruyan intifa hakkı sahibine sahip hisseleri ifade eder . Sokak adı sahipleri kayıtlı sahipleri değildir; sicil sahibi tüzel kişiden vekalet alarak pay sahipliği haklarını kullanmak zorundadırlar .
Amerika Birleşik Devletleri
Amerika Birleşik Devletleri'ndeki hisse senedi transfer acenteleri, imza garantileri kullanarak hisse senedi sahiplerinin gerçek olduğunu doğrular. Buna genellikle "Madalyon İmza Garantisi" denir. İmza garantisi, bir hisse senedi veya hisse senedi yetki formunun ciro edeninin, ciro etmek ve böylece teminatı devretmek için uygun bir kişi olduğuna dair imza garantörü tarafından verilen bir garantidir. Hisse senedi veya hisse senedi üzerindeki imzalar madalyon garantisine sahip olmalıdır . Bir menkul kıymet işlem belgesinin (tipik olarak bir hisse senedi sertifikası) gerçekliğini doğrulamak için bir madalyon garantisi de kullanılır. Bir tahvil ile desteklenir ve menkul kıymeti ihraç edeni ve onların transfer acentesini hileli olarak transfer edilen menkul kıymetlerden korur. Çoğu büyük bankadan, aracı kurumdan veya kredi birliğinden bir madalyon garantisi alınabilir.
ABD'de faaliyet gösteren hisse senedi transfer acentelerinin ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na veya bir bankacılık düzenleyicisine kaydolmaları gerekmektedir .
Özel şirketler
Özel şirketler tipik olarak özel veya SEC kayıtlı transfer acentesi şirketlerini kullanmazlar. Özel şirketler, yazılım, hukuk firması hizmetleri ve kurum içi desteğin bir kombinasyonunu kullanır. ABD'de, kitle fonlaması düzenlemelerinde yapılan son değişiklikler, bazı özel şirketlerin bazı durumlarda özel transfer acentesi şirketlerini kullanmasını gerekli kılmaktadır:
- Kitle fonlu bir şirket, 2.000'den fazla hissedardan 10 milyon dolardan fazla özkaynak toplamak için CF Düzenlemesini kullandığında veya
- Kitle fonlu bir şirket, öz sermayeyi artırmak için Düzenleme A+ Tier 2'yi kullandığında