Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi - Office of Foreign Assets Control

Yabancı Varlıkların Kontrolü Ofisi

Ajansa genel bakış
Oluşturulan	Aralık 1950
önceki
Merkez	Washington DC
Çalışanlar	Yaklaşık 200 (2013)
Yıllık bütçe	30,9 milyon dolar (2013)
Ajans yöneticisi
Ebeveyn departmanı	Hazine Bakanlığı

Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi ( OFAC ) bir olan mali istihbarat ve icra kurumu ABD Hazine Bakanlığı . ABD ulusal güvenlik ve dış politika hedeflerini desteklemek için ekonomik ve ticari yaptırımları yönetir ve uygular . OFAC, Başkanlık'ın ulusal olağanüstü hal yetkileri kapsamında faaliyetlerini yabancı devletlerin yanı sıra ABD ulusal güvenliğine tehdit oluşturduğu düşünülen terör grupları gibi çeşitli diğer örgüt ve bireylere karşı yürütür.

OFAC , ABD Hazine Bakanlığı'nın bir bileşeni olarak Terörizm ve Mali İstihbarat Dairesi'ne bağlı olarak faaliyet göstermektedir ve esas olarak istihbarat hedefleyicileri ve avukatlardan oluşmaktadır. OFAC'ın hedeflerinin çoğu Beyaz Saray tarafından geniş bir şekilde belirlenirken , çoğu bireysel vaka OFAC'ın Küresel Hedefleme Ofisi (OGT) tarafından yapılan araştırmaların bir sonucu olarak geliştirilmektedir.

Bazen "en güçlü ancak bilinmeyen" devlet kurumlarından biri olarak tanımlanan OFAC, 1950'de kuruldu ve direktiflerine karşı gelen kuruluşlara para cezası vermek, varlıkları dondurmak ve tarafların Birleşik Devletler'de faaliyet göstermesini engellemek gibi önemli cezalar uygulama yetkisine sahiptir. Devletler. OFAC, 2014 yılında Fransız bankası BNP Paribas ile davanın tamamına ilişkin olarak verilen 8,9 milyar dolarlık cezanın bir kısmı olan 963 milyon dolarlık rekor bir anlaşmaya vardı .

Tarih

ABD Hazine Bakanlığı'nın yabancı devletlere karşı ekonomik yaptırımlara dahil olması, Sekreter Albert Gallatin'in Amerikalı denizcilerin etkisine misilleme olarak Büyük Britanya'ya karşı yaptırımlar uyguladığı 1812 Savaşı'na kadar uzanıyor .

OFAC'ın öncülü olan Yabancı Varlıkların Kontrolü Bölümü, Aralık 1950'de kuruldu. Yabancı Varlıkların Kontrolü Bölümünün öncül kurumları arasında 1940'tan 1947'ye kadar var olan Yabancı Fon Kontrolü ve Uluslararası Finans Ofisi (1947'den 1950'ye) yer alıyor. ). OFAC'ın en eski öncülü olan Yabancı Fon Kontrolü, 10 Nisan 1940'ta Hazine Bakanlığı'nın bir birimi olarak 8389 sayılı Kararname ile kurulmuştur. Yabancı Fon Kontrolü kurma yetkisi, 1917 tarihli Düşmanla Ticaret Yasası'ndan türetilmiştir . Diğer operasyonların yanı sıra, Yabancı Fon Kontrolü, düşman varlıkları üzerinde savaş zamanı ithalat kontrolleri ve düşman devletlerle ticaret üzerindeki kısıtlamaları yönetti. Ayrıca, İlan Edilen Belirli Engellenen Vatandaşlar Listesinin veya "Kara Liste"nin yönetimine katıldı ve Amerika Birleşik Devletleri'ndeki yabancılara ait varlıkların ve yurtdışındaki Amerikalıların sahip olduğu varlıkların sayımlarını aldı . Dış Fon Kontrolü 1947'de kaldırılmış ve işlevleri yeni kurulan Uluslararası Finans Ofisi'ne (OIF) devredilmiştir . 1948'de, bloke edilen yabancı fonlarla ilgili OIF faaliyetleri , Adalet Bakanlığı bünyesindeki bir kurum olan Yabancı Mülkiyet Ofisi'ne devredildi .

Yabancı Varlıklar Kontrol Bölümü pazara girmesinin ardından, 1950 yılında Hazine Bakanlığı emriyle Uluslararası Finans Bürosu kuruldu Çin Halk Cumhuriyeti içine Kore Savaşı ; Başkan Harry S. Truman ulusal bir acil durum ilan etti ve ABD yargı yetkisine tabi tüm Çin ve Kuzey Kore varlıklarını engelledi. Bölüm, Çin ve Kuzey Kore varlıklarını engellemeye ek olarak , değiştirilen Düşmanla Ticaret Yasası uyarınca verilen belirli düzenlemeleri ve emirleri yönetti. 15 Ekim 1962'de Hazine Bakanlığı emriyle Yabancı Varlıklar Kontrol Dairesi, Yabancı Varlıklar Kontrol Ofisi oldu.

Yetki ve faaliyetler

OFAC'ın merkezi , Washington DC'de Pennsylvania Avenue ve Madison Place , NW'nin köşesinde bulunan Hazine Ek Binası'ndadır.

Düşmanla Ticaret Yasası ve şu anda yürürlükte olan çeşitli ulusal acil durumlara ek olarak OFAC, yetkisini ambargolar ve ekonomik yaptırımlarla ilgili çeşitli ABD federal yasalarından almaktadır .

OFAC, ekonomik yaptırımları uygularken, OFAC tarafından "ABD'li kişilerin OFAC tarafından yetkilendirilmedikçe veya kanunla açıkça muaf tutulmadıkça ticari veya finansal işlemler ve diğer ilişkilere giremeyecekleri" olarak tanımlanan "yasaklanmış işlemleri" önlemek için hareket eder. OFAC, belirli işlem kategorileri için genel bir lisans vererek veya duruma göre verilen özel lisanslarla bu tür işlemlere ilişkin yasaklara muafiyet verme yetkisine sahiptir. OFAC, dış politika ve ulusal güvenlik hedeflerini gerçekleştirmek için varlıkların bloke edilmesini ve ticaret kısıtlamalarını kullanarak ülkelere, işletmelere veya kişi gruplarına karşı ekonomik yaptırım programlarını yönetir ve uygular. Etkilenen ülkelerin listesi için ABD ambargolarına bakın .

Altında Uluslararası Acil Ekonomik Güç Kanunu (IEEPA), ABD Başkanı ABD'nin yetkisi altında yabancı varlıkların kaldırılmasını engellemek için ulusal acil durumlarda yetkilidir. Bu yetki, OFAC tarafından finansal kurumları buna göre yönlendiren düzenlemeler yayınlayarak yürütülür.

1994 ve 2003 yılları arasında OFAC, Küba ambargosunu ihlal etmek için 8 milyon doların üzerinde , terörizmin finansmanı ihlalleri için ise 10.000 doların biraz altında para topladı . Küba ile ilgili mali faaliyetleri izlemek için Usame Bin Ladin'den on kat daha fazla ajana atanmıştı .

Irak yaptırımlarını destekleme çabalarının bir parçası olarak , OFAC 2005'te Voices in the Wilderness'a Iraklılara ilaç ve diğer insani yardım malzemeleri hediye ettiği için 20.000 dolar para cezası verdi . Benzer bir davada OFAC, barış aktivisti Bert Sacks'e Basra sakinlerine ilaç götürdüğü için faiziyle birlikte 10.000 dolar para cezası verdi ve tahsil etmeye çalıştı ; Sacks aleyhindeki suçlamalar, Aralık 2012'de mahkeme tarafından reddedildi.

Ekim 2007'de, bir dizi İspanyol seyahat acentesi web sitesinin alan adı erişimi eNom tarafından devre dışı bırakıldı : alan adları OFAC kara listesindeydi. Sorulduğunda, ABD Hazinesi, şirketin "Amerikalıların Küba'ya seyahat kısıtlamalarından kaçmasına yardım ettiğini" iddia eden 2004 tarihli bir basın açıklamasına atıfta bulundu.

Durumunda ABD'nin v. Banki , 5 Haziran 2010 tarihinde, ABD vatandaşı ihlal suçlu bulunan İran Ticaret Ambargo OFAC dan peşin İran para transferi lisans isteyen yapmadığı için. 25 Ağustos 2010'da İran Amerikan Barosu , Amerika Birleşik Devletleri v. Banki hakkında İkinci Daire Temyiz Mahkemesi'ne bir amicus curiae brifingi vereceğini duyurdu . Ayrıca, OFAC'tan İran'dan mal ithalatı konusunda daha fazla rehberlik talep etmesi için avukatlar tuttu.

Direktör olarak atanma Senato onayına tabi değildir .

Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar

OFAC, ABD vatandaşları ve daimi ikametgahlarının iş yapmasının yasak olduğu kişileri, kuruluşları ve gemileri listeleyen Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşların (SDN'ler) bir listesini yayınlar . Bu liste, Vatanseverlik Yasası'nın 314(a) Bölümü uyarınca düzenlenen listeden farklıdır .

Bir kurum veya şahıs SDN listesine yerleştirildiğinde OFAC'a yeniden düşünmesi için dilekçe verebilir. Ancak OFAC'ın bir kişi veya kuruluşu SDN listesinden çıkarması gerekli değildir. İki federal mahkeme davası, mevcut Hazine/OFAC sürecini anayasal olarak yetersiz buldu.

Ağustos 2009'da, KindHearts -Hazine davasında bir federal mahkeme , Hazine'nin KindHearts varlıklarına bildirimde bulunmadan veya temyiz yoluna başvurmadan el koymasının Dördüncü ve Beşinci Değişikliklerin ihlali olduğuna karar verdi.

23 Eylül 2011 tarihinde, Dokuzuncu Devre Temyiz Mahkemesi, bir alt mahkemenin Hazine tarafından 2004 yılında Oregon merkezli Al Haramain İslam Vakfı'nı kapatmak için kullandığı prosedürlerin anayasaya aykırı olduğu kararını onadı . Mahkeme, Beşinci Değişikliğin yasal süreç garantisinin, Hazine'nin bir grubu terör listesine koymasının nedenleri hakkında yeterli bildirimde bulunmasının yanı sıra anlamlı bir yanıt verme fırsatını da gerektirdiğini söyledi. Buna ek olarak mahkeme, grubun malvarlıklarının dondurulmasının Dördüncü Değişiklik kapsamında bir el koyma anlamına geldiğine ve böylece bir mahkeme kararının gerekli olduğuna karar verdi.

7 Ekim 2015 itibariyle, SDN Listesinde 155 ülkeden 15.200'den fazla giriş vardı. Bunların 178'i uçaklar ve 575'i gemiler ("gemiler") içindi. Kalan 14.467 giriş, belirlenmiş kişi ve kuruluşlar içindi. OFAC, atanan kişinin her takma adı için SDN listesinde ayrı girişler oluşturur, bu nedenle giriş sayısı atananların sayısını yansıtmaz.

21 Eylül 2021'de, fidye yazılımı saldırılarından kaynaklanan yasa dışı fonların aklanmasına yardımcı olduğu için yaptırım listesine ilk kez bir kripto para borsası dahil edildi . 2018 ve 2021 yılları arasında aklanan miktar 160 milyon dolardan fazla.

Sektörel Yaptırım Tanımlamaları

OFAC, Rus ekonomisinin sektörlerindeki (özellikle enerji, finans ve silahlanma) kişileri, şirketleri ve kuruluşları listeleyen ve bu kişi veya kuruluşlarla ABD'li kişilerin belirli türdeki faaliyetlerini yasaklayan bir Sektörel Yaptırım Kimlikleri (SGK) listesi yayınlar. , nerede bulunursa bulunsun. Bu liste, 79 FR 16167 uyarınca 20 Mart 2014 tarihinde Ukrayna'daki Duruma Katkıda Bulunan Ek Kişilerin Mülkiyetini Engelleyen EO 13662'nin yayınlanmasının ardından tutulmuştur.

13 Ağustos 2014 tarihinde, Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı sektörel yaptırımlar altındaki kuruluşlar için bir kılavuz yayınladı. Amerika Birleşik Devletleri, sektörel yaptırımlar kapsamındaki kuruluşların tek başına veya toplu olarak, doğrudan veya dolaylı olarak sektörel yaptırımlar altındaki bir kuruluş tarafından %50 veya daha fazla mülkiyete sahip olan yan kuruluşlarını ekleyerek sektörel yaptırım tanımlama listesine kuruluşların sayısını artırdı. Ayrıca, ABD'li kişiler üçüncü taraf bir aracı kullanamazlar ve "bloke edilmemiş bir kuruluşla, bir veya daha fazla bloke edilmiş kişinin %50'den az önemli bir mülkiyet payına sahip olduğu veya bir veya daha fazla bloke edilmiş kişinin sahip olabileceği işlemler sırasında dikkatli olmalıdırlar. çoğunluk mülkiyet hakkı dışındaki yollarla kontrol."

22 Aralık 2015'te Amerika Birleşik Devletleri Hazine Bakanlığı, insan tarafından okunabilir bir arama kullanarak tüm kuruluşları ve bağlı kuruluşlarını sektörel yaptırım tanımlamaları listesinde açıkça listeledi.

Yaptırım programları

8 Ağustos 2020 itibariyle OFAC, aşağıdaki yaptırım programlarını yönetiyordu:

Tablo notu: Kişi, şirket, gemi ve uçak sayıları SDN Listesinden alınmıştır . Ancak, bu listedeki herhangi bir tek giriş birden fazla yaptırım programının hedefi olabilir, bu nedenle tablonun satırlarını toplamak, çoğaltma nedeniyle gerçek toplamı şişirecektir.

Ayrıca bakınız

• Kara para aklamayla mücadele
• Havala
• Federal Düzenlemeler Kanununun 31. Başlığı
• ABD'nin İran'a yaptırımları
• Amerika Birleşik Devletleri ambargoları
• Özel Olarak Belirlenmiş Vatandaşlar ve Engellenen Kişiler Listesi

daha fazla okuma

• Bryan R. Early & Keith A. Preble (2020) " Balık Avına Karşı Balina Avlamak: ABD'nin Ekonomik Yaptırımları Nasıl Uyguladığındaki Değişiklikleri Açıklamak. " Güvenlik Çalışmaları.

Referanslar

Dış bağlantılar

• Resmi internet sitesi